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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
15. 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,可處新臺幣多少金額之罰鍰?
(A)十萬至二十萬元
(B)十萬至一百萬元
(C)十二萬至五十萬元
(D)二十四萬至二百四十萬元
答案:
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統計:
A(14), B(36), C(35), D(780), E(0) #3227485
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/10/25
#6967588
1. 題目解析 本題主要考察的是關於公司...
(共 700 字,隱藏中)
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相關試題
16. 有關董事之解任,下列敘述何者正確? (A)董事訂有任期者,若任期未滿遭公司解任且無正當理由,該董事得請求公司賠償其損害 (B)董事在任期中轉讓超過選任當時持有之公司股份之三分之一時,董事當然解任 (C)董事執行業務有重大損害公司的行為,僅能由股東會決議將其解任 (D)選項ABC皆正確
#3227486
17. 依「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,應如何作成決議? (A)應由審計委員會成員三分之二以上同意 (B)應由審計委員會成員三分之一以上同意 (C)應由審計委員會成員二分之一以上同意 (D)應由審計委員會成員全體同意
#3227487
18. 關於控制從屬公司之認定,下列敘述何者錯誤? (A)公司持有他公司有表決權之股份,超過他公司已發行有表決權之股份總數半數者為控制公司 (B)公司與他公司之執行業務股東或董事有半數以上相同者推定為有控制與從屬關係 (C)公司與他公司之已發行有表決權之股份總數有半數以上為相同之股東持有者,無法推定為具有控制或從屬關係 (D)公司直接或間接控制他公司之人事、財務或業務經營者亦為控制公司
#3227488
19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3227489
20. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變動者,並應於變動後多少日內為之? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3227490
21. 某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3227491
22. Z 上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事,甲為董事長。下列關於 Z 公司董事會召集之敘述,何者正確? (A)Z 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由,請求董事長甲召集董事會 (B)Z 公司過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會 (C)Z 公司有緊急情事時,董事會之召集,仍應於三日前通知各董事 (D)三位獨立董事得隨時共同召集董事會
#3227492
23. 「證券交易法」對違約不履行交割,足以影響市場秩序行為之刑事處罰為: (A)1 年以下有期徒刑 (B)1 年以上 7 年以下有期徒刑 (C)5 年以下有期徒刑 (D)3 年以上 10 年以下有期徒刑
#3227493
24. 法人違反「證券交易法」之規定者,依該法規定之罰則,應如何處罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其行為之負責人 (C)一律處罰其董事 (D)處罰其股東
#3227494
25. 證券商受託買進創新板有價證券,以其委託人為合格投資人及公司依法買回其股份者為限。上述所稱合格投資人,係指委託人符合以下何項條件者? (A)專業機構投資人或具有半年以上證券交易經驗之法人 (B)依法設立之創業投資事業 (C)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且具有新臺幣一百萬元以上之財力證明 (D)具有兩年以上證券交易經驗之自然人,且最近一年度所得達新臺幣一百萬元
#3227495
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