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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-2 證乙-證券交易相關法規與實務#38507
> 試題詳解
16、 ( ) 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責?
(A) 發行人
(B) 負責人
(C) 該有價證券之證券承銷商
(D) 簽證會計師
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統計:
A(185), B(14), C(24), D(14), E(0) #1100096
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/11
#4213032
證券交易法 第 31 條 募集有價證...
(共 447 字,隱藏中)
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37、 ( ) 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列那一種人不得依「證券交易法」第三十二條第二項規定主張免責? (A) 發行人 (B) 負責人 (C) 該有價證券之證券承銷商 (D) 會計師
#1100867
18. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列哪一種人不得依「證券交易法」第三 十二條第二項規定主張免責? (A)發行人 (B)負責人 (C)該有價證券之證券承銷商 (D)簽證會計師
#1797784
18. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者,下列哪一種人不得依「證券交易法」第三 十二條第二項規定主張免責? (A)發行人 (B)負責人 (C)該有價證券之證券承銷商 (D)簽證會計師
#1799855
17、 ( ) 依現行證券交易法之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? (A) 當然解任 (B) 待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C) 並無任何影響 (D) 視其股份已否辦理過戶而定
#1100097
18、 ( ) 下列何者為對公開發行公司無義務申報持股變動之人? (A) 董事 (B) 監察人 (C) 檢查人 (D) 經理人
#1100098
19、 ( ) 內部人短線交易獲得之利益應: (A) 歸於公司 (B) 歸於內部人 (C) 歸於董事長 (D) 歸於監察人
#1100099
20、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 證券承銷商 (D) 同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#1100100
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#1100101
22、 ( ) 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者? (A) 5 年 (B) 2 年 (C) 1年 (D) 6 個月
#1100102
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#1100103
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