阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
> 試題詳解
16.下列何者不是洗錢防制法中之金融機構?
(A)信託投資公司
(B)證券集中保管事業
(C)銀樓業
(D)保險公司
答案:
登入後查看
統計:
A(29), B(129), C(1214), D(18), E(0) #3356526
詳解 (共 2 筆)
Standy
B2 · 2025/03/05
#6322296
洗錢防制法所稱金融機構: 一、銀行。 二...
(共 414 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
eji6dl3g/
B1 · 2025/01/16
#6290369
洗錢防治法 第五條 第一項、第三項
0
1
相關試題
17.保險業接受非保險契約利害關係人繳款或接受 ATM 繳款等情形,下列敘述何者正確? 甲、上述繳款人通常非客戶盡職調查對象或難以得知其身分,會有難以評估被利用於洗錢的風險之可能;乙、保險公司應進行統計並評估上述情形發生對公司的影響;丙、保險公司應計算剩餘風險,訂定風險胃納政策及調整客群交易政策(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#3356527
18.依金融機構防制洗錢辦法規定,一定金額以上之通貨交易是指單筆達新臺幣多少元以上之現金收或付或換鈔交易?(A)十萬元 (B)五十萬元 (C)一百萬元 (D)五百萬元
#3356528
19.銀行之客戶為自然人時,下列何者非銀行必要取得之資訊?(A)最高學歷 (B)出生日期 (C)國籍 (D)戶籍或居住地址
#3356529
20.有關防制洗錢及打擊資恐的保密規定,下列敘述何者錯誤?(A)疑似洗錢或資恐交易申報事項有關之文書,均應以機密文件處理(B)稽核單位人員為執行業務需要,應得即時取得客戶資料與交易紀錄,惟仍應遵循保密之規定(C)金融機構及指定之非金融事業或人員對於達一定金額以上之通貨交易為申報者,免除其業務上應保守秘密之義務(D)防制洗錢專責單位人員為執行職務需要,應得即時取得客戶資料與交易紀錄,免除其業務上應保守秘密之義務
#3356530
21.以風險基礎方法(Risk-Based Approach)的角度,判斷下列敘述何者錯誤?(A)客戶非自然人者,應將其組織型態與架構納入考量(B)屬於主管機關核准之商品或服務,得不經評估直接視為低風險(C)風險評估應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向(D)訂定高洗錢及資恐風險區域之名單時,得依總分支據點之經驗及實際需求,選擇適合之參考依據
#3356531
22.為防制洗錢目的,有關證券商與客戶建立業務關係之敘述,下列何者錯誤?(A)新建立業務關係之客戶,應確定其風險等級(B)既有客戶已知風險等級,即無庸再進行評估(C)當高風險客戶進行交易時,應持續進行評估(D)高風險客戶應至少每年檢視一次、更新資料
#3356532
23.關於證券期貨業國外營業單位防制洗錢及打擊資恐主管之規定,下列敘述何者錯誤?(A)指派一人為主管,負責防制洗錢及打擊資恐之協調督導事宜(B)該主管應符合當地法令規定及當地主管機關之要求,並應具備協調督導防制洗錢及打擊資恐之充分職權(C)除兼任法令遵循主管外,如兼任其他職務,應與當地主管機關溝通,以確認其兼任方式無利益衝突之虞(D)每年應至少參加由國外主管機關或相關單位舉辦之防制洗錢及打擊資恐教育訓練課程 36 小時
#3356533
24.關於證券期貨業防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度聲明書,下列敘述何者錯誤?(A)由董事長、總經理、稽核主管、防制洗錢及打擊資恐專責主管聯名出具(B)僅須提報董事會通過,無須經監察人(或審計委員會)查核(C)應於每會計年度終了後 6 個月內將該內部控制制度聲明書內容揭露於證券期貨業網站(D)應於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報
#3356534
25.證券業對於業務往來關係應採取強化之持續監督,有關採取簡化措施之敘述,下列何者錯誤?(A)以合理的金額門檻作為審查交易之基礎 (B)無須瞭解業務往來關係之目的(C)降低客戶身分資訊更新之頻率 (D)降低持續性監控之等級
#3356535
26.產險業由於多為損失填補型商品,並無高額保單價值/現金價值,而被視為普遍風險較低,但卻需要額外關注下列何項風險?(A)保險標的物所在地的國家是否為高風險國家地區 (B)保險標的物所有人及與持有人/控制人的關係(C)被保險人的住所地或法人註冊地的國家風險 (D)被保險人從事行業或職業類別是否屬於高風險行/職業
#3356536
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808