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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少?
(A) 20%
(B) 40%
(C) 50%
(D)100%
答案:
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統計:
A(40), B(643), C(85), D(41), E(0) #3292469
詳解 (共 2 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/09/05
#6204757
證券商管理規則第 18-1 條(轉投資)...
(共 109 字,隱藏中)
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13
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Raffaello
B2 · 2025/08/31
#6630500
證券商管理規則 第 18-1...
(共 236 字,隱藏中)
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4
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相關試題
13.關於公開發行公司私募股票之股東會決議中,「出席數」與「同意數」之敘述,何者為是? (A)代表已發行股份總數三分之二以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (B)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權過半數之同意 (C)代表已發行股份總數過半數股東出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (D)代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,出席股東表決權過半數之同意
#3292466
22.某一證券商淨值為 20 億,若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資,則其投資取得成本總額不得超過: (A)6 億 (B)8 億 (C)10 億 (D)15 億
#3292475
7. 關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#3377888
20. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A)百分之三 (B)百分之十 (C)百分之四十 (D)無限制
#3377901
17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A)每一交易日之結算交割時 (B)每次買賣時 (C)製作每月之營運月報表時 (D)編製年度財務報告時
#3292470
18.公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出?甲、董事;乙、經理人;丙、關係企業經理人之未成年子女;丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3292471
19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,或證券投資顧問事業同 時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元? (A)五千萬元 (B)七千萬元 (C)一億元 (D)二億元
#3292472
20.下列敘述何者正確? (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B)受益憑證為無記名式 (C)保護型基金係指在基金存續期間,由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金 (D)保本型基金之保本比率應達投資本金之 50%以上
#3292473
21.公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者不須負賠償責任? (A)公司董事長 (B)簽證會計師 (C)未曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
#3292474
23.下列何一事項,得適用假決議規定? (A)變更章程 (B)公司資產負債表等會計表冊之承認 (C)董事競業行為之許可 (D)選項ABC皆可適用
#3292476
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