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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
16. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者?
(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止
(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務
(C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構
(D)經受益人會議決議更換基金保管機構
答案:
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統計:
A(11), B(97), C(326), D(81), E(0) #2771881
詳解 (共 1 筆)
廖華華
B1 · 2021/11/11
#5204494
第 73 條 基金保管機構因解散、停業...
(共 304 字,隱藏中)
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30.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#1021661
41.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#1021722
28. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#2448295
11. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#2984979
29.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#3292882
35.期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形,不包括下列何者? (A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止 (B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務 (C)保管期貨信託基金不善,遭期貨公會要求期貨信託事業更換基金保管機構 (D)經受益人會議決議更換基金保管機構
#3764080
17. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述,何者錯誤? (A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度 (B)已在證券商開戶之首次申購客戶,毋須提出身分證明文件或法人登記證明文件,亦毋須填具基本資料 (C)基金銷售機構對於一定金額以上或疑似洗錢之期貨信託基金交易,其申購、買回或轉換應留存 完整正確之交易紀錄及憑證 (D)基金銷售機構之內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制、洗錢防制及法 令所定應遵循之作業原則
#2771882
18. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限,何者錯誤? (A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄,至少保存五年 (B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (C)期貨信託事業出席股東會行使表決權,相關評估分析、決策程序及執行結果之書面紀錄,至少保存五年 (D)期貨信託基金清算帳簿、表冊,應保存五年以上
#2771883
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、 種類及範圍,運用期貨信託基金從事交易或投資? (A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預告書
#2771884
20. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定? (A)在國內募集 (B)最低成立金額為新臺幣五億元 (C)自成立日後滿四十五日,受益人始得申請買回 (D)選項ABC皆是
#2771885
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