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證照◆金融職業道德
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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
162. 金融從業人員執行業務時,應本持下列何者原則?
(A)善良管理原則
(B)保密原則
(C)誠信公正原則
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(1), B(1), C(2), D(440), E(0) #1013781
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/11/25
#1528397
原本題目:162. 金融從業人員執行業務...
(共 153 字,隱藏中)
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akop9155
B1 · 2016/11/24
#1526904
答案選項D 有冗句"
第 11 頁,共 37 頁"
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163. 下列陳述何者為金融從業人員應遵守之事項? (A)不可利用客戶名義為自己從事交易 (B)可利用客戶名義為自己從事交易 (C)可利用客戶名義供他人從事交易 (D)以上皆非
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164. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何 者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身 分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
#1013783
165. 金融從業人員辦理全權委託業務,為期精確銷售或推介適合客戶之商品,應廣泛了解 客戶之: (A)家庭背景 (B)生涯規劃 (C)風險偏好 (D)以上皆是
#1013784
166. 金融從業人員辦理全權委託業務,下列何者行為是不被允許的? (A)從事足以損害委 任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易 (C)違反契約、內部作業規範、 內部控制等行為 (D)以上皆是
#1013785
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