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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
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167 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項,何者有誤?
(A)投資需求
(B)投資經驗
(C)是否提供餽贈
(D)財務狀況
答案:
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統計:
A(0), B(4), C(1118), D(5), E(0) #2425143
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2024/07/30
#6180936
餽ㄎㄨㄟˋ 贈ㄗㄥˋ:贈送。如:「他買了...
(共 139 字,隱藏中)
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168 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)對於客戶資料,沒有保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性質與內容 (D)應避免不當銷售或推介之行為
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169 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應於受理前進行下列何項程序,以瞭解客 戶並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合? (A)請客戶填具客戶資料表,建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及風險偏好 (C)瞭解客戶預計投資期限及期望報酬 (D)以上皆是
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170 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時,應採取下列何措施? (A)可代客保管存摺 (B)應即設簿登記,交指定主管人員集中保管 (C)不發函或電告通知客戶僅需等待洽領 (D)以上皆非
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