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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
> 試題詳解
17、 ( ) 依現行法規定,於符合一定條件下,發行人可採用總括申報制發行下列何種有價證券?
(A) 股票
(B) 存託憑證
(C) 公司債
(D) 認購權證
答案:
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統計:
A(35), B(20), C(135), D(25), E(0) #1099997
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/06
#4980051
發行人總括申報發行公司債,於預定發行期間...
(共 46 字,隱藏中)
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16. 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,於符合一定條件下,發行人可採用總括申報制 發行下列何種有價證券? (A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
#1797782
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#1799853
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#3359881
18、 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小時
#1099998
19、 ( ) 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B) 短線交易的期間為三個月 (C) 短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (D) 證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
#1099999
20、 ( ) 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? (A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
#1100000
21、 ( ) 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何? (A) 送存人個別所有 (B) 公同共有 (C) 分別共有 (D) 均為直接占有人
#1100001
22、 ( ) 證券金融事業應以相當於其資本額多少比率之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金? (A) 2% (B) 3% (C) 4% (D) 5%
#1100002
23、 ( ) 委託人申請開立信用帳戶訂定融資融券契約,除期滿辦理續約者外,應開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶? (A) 1個月 (B) 2個月 (C) 3個月 (D) 4個月
#1100003
24、 ( ) 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列那一機構執行分配? (A) 證券金融公司 (B) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C) 金融監督管理委員會 (D) 證券商公會
#1100004
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