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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-3 投資分析人員 :證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38530
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17、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列何機關(構)申請登錄為櫃檯買賣?
(A) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
(B) 臺灣證券交易所股份有限公司
(C) 金管會
(D) 財政部
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統計:
A(49), B(10), C(9), D(0), E(0) #1101822
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/09/01
私人筆記#2511848
未解鎖
發行人募集與發行有價證券處理準則 第 ...
(共 69 字,隱藏中)
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27.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列何機 關(構)申請登錄為櫃檯買賣? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)財政部
#1786010
6. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行以外幣計價之附認股權公司債,應向下列 何機關(構)申請櫃檯買賣? (A)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所股份有限公司 (C)金管會 (D)財政部
#1883013
18、 ( ) 關於證券交易法第一五七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A) 適用對象限於上市股票 (B) 適用對象除股票外,並包括有潛在股份性質之轉換公司債券 (C) 須反覆買進及賣出股票之行為,始構成內線交易 (D) 重大影響股價之消息一經公開,其後所為之交易,即不構成內線交易
#1101823
19、 ( ) A 上市公司之會計年度為曆年制,則其年度財務報告最遲應於何時公告? (A) 1 月 31 日 (B) 2 月 28 日 (C) 3 月 31 日 (D) 4 月 30 日
#1101824
20、 ( ) 下列關於公開收購之敘述,何者正確? (A) 公開收購人進行公開收購後,欲停止公開收購之進行,原則上需經主管機關核准 (B) 公開收購人所申報及公告之內容縱無違反法令規定之情事,主管機關為保護公益之必要,亦得命令公開收購人變更公開收購申報事項 (C) 公開收購人未於收購期間完成預定收購數量者,公開收購人於三年內不得就同一被收購公司進行公開收購 (D) 公開收購人於公開收購後所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數百分之十時,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會,不受公司法第一百七十三條第一項規定之限制
#1101825
21、 ( ) A 公司私募增資發行新股,甲證券公司、乙建設公司、A 公司之董事丙及A 公司之母公司監察人丁,皆為應募人。A 公司經下列何者之合理請求,負有提供與本次有價證券私募有關之公司財務、業務或其他資訊之義務? (A) 甲證券公司 (B) 乙建設公司 (C) A 公司之董事丙 (D) A 公司之母公司監察人丁
#1101826
22、 ( ) 下列關於證券經紀商之敘述,何者錯誤? (A) 受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (B) 受託買賣有價證券,應於每會計年度終了後一個月內編製對帳單分送各委託人 (C) 應備置有價證券購買及出售之委託書,以供委託人使用 (D) 應將買賣報告書保存於營業處所
#1101827
23、 ( ) 下列何者需向證券交易所繳存交割結算基金? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
#1101828
24、 ( ) 股票已上市之公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣? (A) 新股股款繳納完成之日 (B) 辦妥發行新股變更登記之日 (C) 股票簽證之日 (D) 向股東交付之日
#1101829
25、 ( ) 證券經紀商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所生之價金差額及一切費用之支付財源,順序為何? (A) 先向不履行交割之一方追償,如有不足,由證券交易所代為支付,再有不足,動用交割結算基金代償之 (B) 證券交易所先代為支付,再向不履行交割之一方追償,如有不足,動用交割結算基金代償之 (C) 先動用交割結算基金代償之,再向不履行交割之一方追償,如有不足,由證券交易所代為支付 (D) 先動用交割結算基金代償之,如有不足,由證券交易所代為支付,再向不履行交割之一方追償
#1101830
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