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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
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17.依照境外基金管理辦法規定,投顧事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年?
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年
答案:
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統計:
A(801), B(295), C(113), D(7), E(0) #3290660
詳解 (共 2 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914848
1. 題目解析 本題主要考查考生對於境...
(共 709 字,隱藏中)
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4
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Vivian Huang
B2 · 2026/05/25
#7383115
境外基金至少活過一年再來賣
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/07
私人筆記#7810396
未解鎖
重點總結對照表 項目 法定...
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5. 依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年? (A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)5年
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50.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必 須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
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#1801288
25. 依照境外基金管理辦法規定,投顧事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#2205081
18.依據證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則,因故意、過失或違反銷售契約或法令規定,致損害投資人之權益者,應負損害賠償責任。下列何者為應負賠償責任之主體? (A)基金銷售機構及其董事 (B)基金銷售機構及其董事、經理人 (C)基金銷售機構及其董事、經理人、受僱人 (D)基金銷售機構及其董事、監察人、經理人、受僱人
#3290661
19.某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託投資契約,則其全權委託許可將無效? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3290662
20.下列有關「指數型基金」之敘述,何者錯誤? (A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券,以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金 (B)所追蹤之標的指數,應對所界定之市場具有代表性 (C)指數成分證券應具備分散性與流通性 (D)無須於基金名稱中明確寫出所追蹤、模擬或複製之指數
#3290663
21.下列有關全權委託保管機構之敘述,何者為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#3290664
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