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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
> 試題詳解
17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為:
(A)應募人
(B)發行人
(C)委託人
(D)認股人
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統計:
A(8), B(327), C(1), D(3), E(0) #1787881
私人筆記 (共 1 筆)
必勝
2021/04/29
私人筆記#3026950
未解鎖
證券交易法 第 5 條 本法所稱發...
(共 49 字,隱藏中)
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相關試題
18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項 (B)公積轉增資發行新股 (C)董事競業禁止之許可 (D)提案要求公司對董事之不法行為起訴
#1787882
19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項? (A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響 (B)存款不足遭退票 (C)取得專利權 (D)選項ABC皆是
#1787883
20. 公開說明書應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者對於善意之相對人,因而所受 之損害負「絕對」賠償責任? (A)發行人 (B)該有價證券承銷商 (C)會計師、律師、工程師或其他專門職業或技術人員 (D)發行人之職員
#1787884
21. 除經主管機關核准者外,公開發行公司董事間應有超過多少比例席次,不得具有配偶之關係? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)三分之二 (D)五分之一
#1787885
22. 計算短線交易利益時,得自列入計算之差價利益扣除下列何者? (A)借款購買股票之利息 (B)買賣股票所獲利之股息 (C)買賣高價買進低價賣出之虧損部分 (D)買賣所支付之證券商手續費
#1787886
23. 證券商須經主管機關之許可及發給許可證照,方得營業,非證券商不得經營證券業務,故證券 商之設立採何種制度? (A)申報制 (B)申請制 (C)許可制 (D)自動生效制
#1787887
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的百分之多少? (A)百分二十五 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之五
#1787888
25. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A)有價證券之保管 (B)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C)代辦證券商之融資融券事項 (D)有價證券無實體發行之登錄
#1787889
26. 下列何種情形,毋須委請承銷商出具評估報告? (A)募集設立 (B)發行交換公司債 (C)發行轉換公司債 (D)補辦公開發行 .
#1787890
27. 認股人或應募人繳納股款或債款,應將款項連同認股書或應募書向下列何機關繳納之? (A)代收款項之機構 (B)主管機關 (C)財政機關 (D)登記機關
#1787891
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