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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券商業務員資格:證券交易相關法規與實務#110158
> 試題詳解
17. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之?
(A)可
(B)不可
(C)應依證券類別區分
(D)應依參加人區分
答案:
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統計:
A(1111), B(56), C(66), D(26), E(0) #2984855
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585606
有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法 第 3...
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18. 違反「證券交易法」第一百五十五條之操縱股價行為,其刑事責任為何? (A)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金 (B)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (C)處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金 (D)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二十五萬元以下罰金
#2984856
19. 證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申 請調處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)15 日
#2984857
20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#2984858
21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
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