阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
> 試題詳解
18、 ( ) 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?
(A) 主辦會計不屬於業務人員
(B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登記
(C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報
(D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
答案:
登入後查看
統計:
A(4), B(90), C(14), D(21), E(0) #1158344
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034616
(A)證據投資信託事業之業務人員,意指從...
(共 137 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
43.針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A)主辦會計不屬於業務人員 (B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日内,向投信投顧公會申報 (D)應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#703998
48、 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A) 主辦會計不屬於業務人員 (B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向投信投顧公會登錄 (C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報 (D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#1111946
14、 ( ) 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A) 主辦會計不屬於業務人員 (B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登記 (C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報 (D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#1160225
7. 對於證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A)主辦會計不屬於業務人員 (B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報 (D)應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#2063925
2. 對於證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確? (A)主辦會計不屬於業務人員 (B)業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄 (C)業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報 (D)應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
#3405024
19、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#1158345
20、 ( ) 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者正確?A.聲明公司名稱;B.聲明金管會核准之營業執照字號;C.聲明公司執照字號;D.聲明「本節目資料僅供參考」。 (A) A、B、C (B) B、C、D (C) A、B、D (D) A、C、D
#1158346
21、 ( ) 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣? (A) 投資風險自負 (B) 本節目資料僅供參考 (C) 以上分析不代表公司意見 (D) 歡迎加入會員
#1158347
22、 ( ) 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 基金銷售機構 (D) 證券自營商
#1158348
23、 ( ) 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1158349
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742