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98年 - 98-2 期貨商業務員 :期貨交易理論與實務#49604
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18、 交易人握有道瓊工業指數期貨之多頭部位,至最後交易日該交易人並未平倉其多頭部位,依交易所規定,他必須:
(A) 繳交契約之金額以完成交割程序
(B) 不必做任何動作,交易人帳戶將以最後結算價調整其損益
(C) 一定要在最後交易日平倉
(D) 以上皆可
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統計:
A(2), B(11), C(3), D(21), E(0) #1259376
詳解 (共 1 筆)
cparalph1
B1 · 2026/06/05
#7396222
真相: 組合式買賣申報的種類,是由**「...
(共 72 字,隱藏中)
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19、 當客戶將保證金存入期貨商的銀行客戶保證金專戶,則在實務上,銀行對這筆客戶保證金專戶的處理方法為: (A) 因為錢是客戶存入的,銀行必需在專戶下,設立分戶(Subaccount),以便區分客戶的錢,來保障客戶的權益 (B) 如果客戶有要求,則設立客戶的分戶,若沒有要求則不設立分戶 (C) 依期貨商的要求,而針對需要的客戶設立分戶 (D) 並沒有設立客戶的分戶,所有存入的保證金,均在期貨商的名下
#1259377
20、 交易人的期貨保證金是存在期貨商的名下,依規定必須以下列那一方式處理? (A) 既然是在期貨商名下,就是期貨商的錢,故與期貨商的自有資金不必設分離帳戶(Segregate Account) (B) 與期貨商自有資金必須分離,而成立客戶保證金專戶 (C) 由期貨商自行決定帳務處理方式 (D) 法規上並沒有規定
#1259378
21、 在美國有關客戶的爭議,若金額在 15,000 美元以上由: (A) CFTC 仲裁 (B) NFA 仲裁 (C) 交易所負責仲裁 (D) 以上皆可
#1259379
22、 在 CME 交易之外匯期貨,何者之最小變動值不為$12.5? (A) 日圓 (B) 瑞士法郎 (C) 歐元 (D) 加幣
#1259380
23、 S&P 500 股價指數是在那一個交易所進行交易? (A) CME (B) CBOT (C) NYBOT (D) SGX
#1259381
24、 沒有經過公開喊價而報告給交易所之「假交易」是交由交易所那一個委員會處理? (A) 仲裁委員會 (B) 商業行為委員會 (C) 交易廳委員會 (D) 結算委員會
#1259382
25、 CME 英鎊期貨之合約規格為: (A) 62,500 英鎊 (B) 62,000 美元 (C) 125,000 英鎊 (D) 125,000 美元
#1259383
26、 依 CBOT 規定,如果某一期約在三個契約月份上連續三天漲停板或跌停板,則新的價格限制是前一價格限制的: (A) 120% (B) 140% (C) 150% (D) 180%
#1259384
27、小麥每口合約量為5,000英斗,原始保證金為US$600,維持保證金為US$400,若客戶於324 3/4 美分賣出小麥期貨,則他被追繳保證金的價位是:(A) 329 美分(B) 328 3/4 美分(C) 320 3/4 美分(D) 320 2/4 美分
#1259385
28、 當客戶買進六月份日經指數期貨 2 口,並同時賣出 2 口九月份日經指數期貨,則期貨商對客戶要求存入的保證金應為:(A) 4 口日經指數期貨所需保證金(B) 2 口日經指數期貨所需保證金 (C) 小於 2 口日經指數期貨所需保證金 (D) 選項( A )、( B )、( C )皆非
#1259386
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