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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#93932
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18.依「證券交易法」之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?
(A)可處二年以下有期徒刑
(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任
(C)選項AB之刑事、民事責任皆有
(D)無任何法律責任
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統計:
A(0), B(152), C(69), D(6), E(0) #2555016
詳解 (共 2 筆)
Kate
B1 · 2023/11/30
#5976262
補充考古題19. 依現行法之規定...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/06
#7203697
這是一道關於《證券交易法》中「內線交易」...
(共 1643 字,隱藏中)
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相關試題
19.為促進我國普惠金融與金融科技發展,下列何者可依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理證券業務 創新實驗? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)科技業 (D)以上皆可進行申請
#2555017
20.證券投資人如遭遇投資民事糾紛,可向證券投資人與期貨交易人保護中心所設立之調處委員會申請調 處,委員會應於受理申請幾日內進行調處? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#2555018
21.下列關於指數投資證券發行之敘述,何者錯誤? (A)如涉及追蹤外國標的指數表現之指數投資證券,應於發行前就資金之匯出、入事項,經中央銀行許 可,並依中央銀行規定辦理 (B)為增進投資人之投資意願及強化商品價值,得於指數投資證券之名稱加註保證本金之安全 (C)指數投資證券之存續期間須依公開說明書之記載 (D)證券商應於每個營業日公告前一營業日指數投資證券之單位指標價值
#2555019
22.關於發行轉換公司債相關規定,下列何者為非? (A)未上市之公司不得發行轉換公司債 (B)發行轉換公司債應依法訂定發行及轉換辦法 (C)發行轉換公司債應檢具發行轉換公司債申報書向主管機關申報 (D)發行以外幣計價之轉換公司債,應申請登錄為櫃檯買賣
#2555020
23.發行人於募集發行有價證券交付公開說明書之義務,於承銷期間得由何人代理交付之? (A)證券承銷商 (B)證券自營商 (C)證券經紀商 (D)證券商業同業公會
#2555021
24.公開發行公司應將審計委員會之開會過程全程錄音或錄影存證,並至少保存__年? (A)二 (B)三 (C)五 (D)七
#2555022
25.違反內線交易者,其損害賠償額度之計算,為對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券之價 格,與消息公開後多少個營業日收盤平均價格的差額? (A)五個 (B)七個 (C)十個 (D)二十個
#2555023
26.企業向投資大眾籌措資金之處所為: (A)交易市場 (B)銀行 (C)發行市場 (D)臺灣證券交易所
#2555024
27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證,請問主管機關應 依據何項法規審核? (A)發行人募集與發行有價證券處理準則 (B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點 (C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點 (D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則
#2555025
28.已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財務 預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#2555026
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