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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-4投信投顧相關法規(含自律規範)#18800
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18.基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由 證券投資信託事業於事實發生日起幾日内向投信投顧公會申報?
(A)七日
(B)十日
(C)五曰
(D) 二曰
答案:
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統計:
A(44), B(709), C(43), D(36), E(0) #705713
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/23
#2149876
境外基金管理辦法第 51 條總代理人委任...
(共 177 字,隱藏中)
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19、 ( ) 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
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03、 ( ) 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1160214
9. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行, 並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日内向投信投顧公會申報? (A)七曰 (B)十曰 (C)五曰 (D) 二曰
#1659528
9. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行, 並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
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9. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行, 並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#1798201
3. 基金銷售機構為投信基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由投信 事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#3375056
3. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A)七日 (B)十日 (C)五日 (D)二日
#839228
19.證券投資顧問事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或其他受僱人不得有下 列何種行為? (A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券 (C)買賣其椎介予投資人相同之有價證泰,惟基金不在此限(D)買賣海外基金
#705714
20.下列敘述何者有誤? (A)證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日内编具 (B)證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C)證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#705715
21.證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存(D)以上選項皆是
#705716
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