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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#68844
> 試題詳解
18.有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤?
(A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務
(B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面 額
(C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分
(D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
答案:
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統計:
A(17), B(90), C(86), D(504), E(0) #1785801
詳解 (共 1 筆)
Sarah Jiang
B1 · 2018/09/01
#2980659
證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券...
(共 53 字,隱藏中)
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44、 ( ) 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A) 證券經紀商或信託業可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B) 除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C) 最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D) 銀行不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務。
#1133697
10.有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低 於面額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#1610188
18. 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#1641514
11. 有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#2565078
19.從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日 起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動平均法 (C)先進先出法 (D)加權平均法
#1785802
20.關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1785803
21.證券投資信託事業應將哪些文件置於其營業處所及其基金銷售機構之營業處所,以供查閱? 甲.基金公開說明書;乙.有關銷售之文件;丙.證券投資信託契約;丁.證券投信事業之公司章程 (A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1785804
22.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權 等通知,應由何人代表行使? (A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶 (C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投資經理人
#1785805
23.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,得為以下何種行為? (A)向客戶保證會負責分擔損失 (B)以過去之操作績效作誇大之宣傳 (C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有利資料以利宣傳 (D)說明所提供之過去績效數據並不保證未來一定獲利
#1785806
24.下列何者非證券投資信託事業依法規應設置之部門? (A)客服部門 (B)投資研究 (C)財務會計部門 (D)內部稽核
#1785807
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