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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-3投信投顧相關法規(含自律規範)#39935
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19、 ( ) 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後,證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算?
(A) 一個月
(B) 二個月
(C) 三個月
(D) 六個月。
答案:
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統計:
A(13), B(62), C(228), D(48), E(0) #1133622
詳解 (共 1 筆)
johnny12788
B1 · 2017/10/02
#2428397
第 80 條證券投資信託契約終止時,清算...
(共 181 字,隱藏中)
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8. 證券投資信託基金證券投資信託契約終止後,證券投信事業應於金管會核准清算後多久期間內完成證券投資信託基金之清算? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#836527
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20、 ( ) 初任及離職滿二年後再任之證券投資顧問事業業務人員,應於到職後多久期間內參加職前訓練? (A) 半年 (B) 三個月 (C) 一年 (D) 二個月。
#1133623
21、 ( ) 有關基金之私募,下列何者有誤? (A) 應募人有資格與人數上之限制 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 除法令規定專業投資機構外,受益人數不得超過35人 (D) 不涉及公開募集發行,故無任何限制。
#1133624
22、 ( ) 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年? (A) 三年 (B) 五年 (C) 六年 (D) 七年。
#1133625
23、 ( ) 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金於投資相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之多少百分比? (A) 30% (B) 50% (C) 60% (D) 90%。
#1133626
24、 ( ) 美靈證券投資信託公司,為經營全權委託投資業務,實收資本額達新臺幣三億元以上者,最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A) 一千五百萬 (B) 三千萬 (C) 二千萬 (D) 二千五百萬。
#1133627
25、 ( ) 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%。
#1133628
26、 ( ) 證券投資信託事業經核准營業執照後,第一支基金應於多久時間內申請募集主管機關規定之證券投資信託基金? (A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四十五天。
#1133629
27、 ( ) 下列有關證券投資顧問事業申請設立分支機構之條件,何者為正確? (A) 營業滿一年 (B) 最近年度經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額者 (C) 最近一個月未曾受金管會依證券交易法第六十六條第一款規定所為之警告處分者 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1133630
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