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公職◆銀行內部控制◆法規
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106年 - 106 台灣金融研訓院第 31 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#63835
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19.依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定,通報系統由兩部分通報圈構成,一為各金融機構總管理 機構與其所屬分支機構之內部通報圈,另一通報圈為何?
(A)各金融機構與經濟犯罪防制中心之通報圈
(B)各金融機構與刑事局之通報圈
(C)各金融機構與聯合徵信中心之通報圈
(D)各金融機構與警察局之通報圈
答案:
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統計:
A(311), B(44), C(1799), D(451), E(0) #1637532
詳解 (共 1 筆)
振承煒
B1 · 2020/07/14
#4141676
本要點所稱詐騙係指 (一) 偽變造票據;...
(共 205 字,隱藏中)
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17、 依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定,通報系統由兩部分通報圈構成,一為各金融機構總管理機構與其所屬分支機構之內部通報圈,另一通報圈為何? (A) 各金融機構與經濟犯罪防制中心之通報圈 (B) 各金融機構與刑事局之通報圈 (C) 各金融機構與聯合徵信中心之通報圈 (D) 各金融機構與警察局之通報圈。
#1239785
20、 依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定,通報系統由兩部分通報圈構成,一為各金融機構總管理機構與其所屬分支機構之內部通報圈,另一通報圈為何? (A) 各金融機構與經濟犯罪防制中心之通報圈 (B) 各金融機構與刑事局之通報圈 (C) 各金融機構與聯合徵信中心之通報圈 (D) 各金融機構與警察局之通報圈
#1263595
20.辦理現金卡業務,為審慎核給申請人之信用額度,應建立下列何種制度? (A)徵授信審核制度 (B)授信覆審制度 (C)徵信覆審制度 (D)授信催收制度
#1637533
21.依「信用卡業務機構管理辦法」規定,下列何者屬信用卡收單業務? (A)辦理信用卡循環信用 (B)簽訂特約商店及辦理相關事宜 (C)授權使用信用卡之商標或服務標章 (D)提供信用卡交易授權或清算服務
#1637534
22.信用卡發卡機構辦理未滿十八歲之人申請信用卡時,下列敘述何者錯誤?(A)僅能申請其家長之附卡 (B)法定代理人有權以書面通知方式終止該持卡人之信用卡契約 (C)若申請者為學生身分,發卡機構應將其發卡情事函知其法定代理人或父母 (D)法定代理人有權以書面通知方式調閱該持卡人帳單
#1637535
23.依「中華民國銀行公會信用卡業務委員會所屬機構辦理信用卡業務自律公約」規定,信用卡發卡機構應注 意遵守下列哪一機構對於贈品贈獎促銷額度案件之相關處理原則? (A)消費者保護協會 (B)公平交易委員會 (C)經濟部標準檢驗局 (D)財政部
#1637536
24.依「外匯收支或交易申報辦法」規定,下列何者非屬申報義務人得於填妥申報書後,逕行辦理新臺幣結匯 者? (A)個人出口貨品之匯款 (B)個人年度累積結售金額未超過五百萬美元之匯款 (C)非居住民每筆結購金額超過十萬美元 (D)公司年度累積結售金額未超過五千萬美元之匯款
#1637537
25.依「中華民國銀行公會會員徵信準則」規定,企業授信戶總授信金額至少達新臺幣(以下同)若干金額以 上時,其財務報表必須經會計師查核簽證? (A)二千萬元 (B)三千萬元 (C)四千五百萬元 (D)六千萬元
#1637538
26.依主管機關規定,商業銀行投資於集中交易市場與店頭市場交易之股票、新股權利證書等之原始取得成本 總餘額,不得超過該銀行核算基數之百分之幾?但其中投資於店頭市場交易之股票與認股權憑證等之原始 取得成本總餘額,不得超過該銀行核算基數之百分之幾? (A) 25、5 (B) 25、10 (C) 30、5 (D) 30、10
#1637539
27.依主管機關規定,商業銀行不得投資於該銀行負責人擔任董事之公司所發行之下列何種商品? (A)金融債券 (B)基金受益憑證 (C)經其他銀行保證之公司債 (D)銀行發行之可轉讓定期存單
#1637540
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