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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#86747
> 試題詳解
19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信 託基金?
(A)六個月;三十日
(B)一個月;三十日
(C)三個月;四十五日
(D)五個月;三十日
答案:
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統計:
A(328), B(51), C(8), D(2), E(0) #2342778
詳解 (共 1 筆)
阿胖胖
B1 · 2021/06/20
#4819348
期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經...
(共 119 字,隱藏中)
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28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准 後,對不特定人募集者,應於申請核准通知函送達日起多久内開始募集,多少日内募集成 立該期貨信託基金? (A)三個月;三十日 (B)—個月;三十日 (C)三個月;四十五日(D)五個月;三十曰
#1021659
38. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨 信託基金? (A)六個月;三十日 (B)一個月;三十日 (C)三個月;四十五日 (D)五個月;三十日
#1799395
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後, 對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信 託基金? (A)六個月;三十日 (B)一個月;三十日 (C)三個月;四十五日 (D)五個月;三十日
#2205183
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對 不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基 金? (A)六個月;三十日 (B)一個月;三十日 (C)三個月;四十五日 (D)五個月;三十日
#2984993
35.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業非首次申請募集期貨信託基金經核准後,對不特定人募集者,應於募集之核准函送達日起多久內開始募集,多少日內募集成立該期貨信託基金?(A)六個月;三十日(B)一個月;三十日(C)三個月;四十五日(D)五個月;三十日
#3404907
20. 有關期貨信託基金之宣傳資料及廣告物的管理,下列何者有誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,於開始募集之後,才能為一般 性廣告或公開勸誘之行為 (C)宣傳資料及廣告物,其形式等相關事項,由期貨公會擬訂管理規範 (D)主管機關或其指定機構得隨時抽查期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄
#2342779
21. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,除主管機關另有規定外,應遵下列何項規定? (A)不得投資於本期貨信託事業所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券 (B)投資於本期貨信託事業所發行基金受益憑證、基金股份及投資單位以外之證券時,應於公 開說明書中揭露 (C)投資於本期貨信託事業及與其有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金股份及投資單 位以外之證券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之十 (D)投資於本期貨信託事業及與其有利害關係之公司所發行之股票之股份總額,不得超過各該 公司已發行股份總數之百分之十
#2342780
22. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目,何者正確? (A)得從事證券信用交易 (B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額,不得超過本基金淨資產價值百分之十 (C)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易 (D)投資於任一未上市股票之總金額不得超過本基金淨資產價值百分之十
#2342781
23. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃 公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#2342782
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投 資國外有價證券,其種類及範圍不包括下列何者? (A)外國證券集中交易市場 (B)新加坡店頭市場 (C)日本店頭市場 (D)韓國店頭市場
#2342783
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