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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#75118
> 試題詳解
19. 境外基金之總代理人於所代理之境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准、限制其投資活 動時,最晚應於事實發生日起幾日內公告之?
(A)三日內
(B)二日內
(C)一日內
(D)12 小時內
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統計:
A(167), B(97), C(19), D(14), E(0) #1967851
詳解 (共 2 筆)
陳柏昌
B1 · 2019/07/01
#3451378
境外基金管理辦法 第十二條總代理人...
(共 977 字,隱藏中)
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u9534024
B2 · 2019/08/26
#3557918
第 12 條總代理人就下列事項,應於事實...
(共 904 字,隱藏中)
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相關試題
20. 有關證券投資信託事業募集基金,其運用基金資產,下列敘述,何者錯誤? (A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募之有價證券 (B)不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)不得運用基金買入本基金之受益憑證。但經受益人請求買回或因基金全部或一部不再存續而 收回受益憑證者,不在此限 (D)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百 分之五
#1967852
21. 證券投資顧問事業應以善良管理人之注意義務及忠實義務,本誠實及信用原則執行業務,下列敘 述,何者錯誤? (A)其不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)其不得與客戶有借貸款項、有價證券,或為借貸款項、有價證券之居間情事 (C)其自行或委託他人製播之證券投資分析節目,得以非事業之受僱人擔任節目主持人 (D)其不得以證券投資顧問服務為贈品
#1967853
22. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之多少比例之股東,對公司之上市 股票,須適用證券交易法第 157 條有關短線交易行為之利益應歸於公司之規定? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
#1967854
23. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應依主管機關之規定,定期申報相 關業務表冊送至何機關備查? (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心
#1967855
24. 證券投資顧問公司董事與參與全權委託投資決策或相關業務之監察人為其自有帳戶買賣上市、上 櫃股票時,依法應與證券投資顧問公司簽訂書面約定,於自有帳戶內買入某種股票後幾日內不得 再行賣出,或賣出某種股票後幾日內不得再行買入? (A)30;30 (B)20;20 (C)30;60 (D)60;20
#1967856
25. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人辦理募集設立案件,於金管會及金管會指 定之機構收到發行新股申報書日起多久生效? (A)即日起屆滿十個營業日 (B)即日起屆滿二十個營業日 (C)即日起屆滿三十個營業日 (D)即日起屆滿四十個營業日
#1967857
26. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重 大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1967858
27. 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券 投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A)由受益人決定 (B)由證券投資信託事業決定 (C)依申購受益憑證之數量決定 (D)由主管機關視市場狀況限制之
#1967859
28. 經營證券投資信託事業之發起人應具備一定資格條件;發起人中應有基金管理機構、銀行、保險 公司、金融控股公司、證券商或其他經主管機關認可之機構,且其所認股份,合計不得少於第一 次發行股份之比率為何? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#1967860
29. 證券投資信託基金投資上市股票,其資產價值計價之方法: (A)計算日臺灣證券交易所之成交價加權平均值 (B)計算日臺灣證券交易所公告之收盤價 (C)計算日臺灣證券交易所公告之平均價 (D)依契約規定
#1967861
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