阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
110年 - 110-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#97895
> 試題詳解
19. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久?
(A)3 年
(B)5 年
(C)10 年
(D)永久保存
答案:
登入後查看
統計:
A(36), B(770), C(105), D(30), E(0) #2678843
詳解 (共 1 筆)
Hui Tinglee
B1 · 2021/05/15
#4723051
(八)受託契約│契約解除│ ││或終止後...
(共 1267 字,隱藏中)
前往觀看
1
2
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/07
私人筆記#4549149
未解鎖
受託契約 契約解除或終止後,至少保存五...
(共 88 字,隱藏中)
前往觀看
4
1
相關試題
24. 證券商受託契約經解除或終止後,至少需保存多久? (A)3 年 (B)5 年 (C)10 年 (D)永久保存
#2772219
20. 投信或投顧經營全權委託業務,須增提營業保證金,實收資本額新臺幣二億元以上,而未達新臺幣 三億元者,應增提多少金額? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
#2678844
21. 集中交易市場受益憑證申報買賣之數量,以多少受益權單位為一交易單位? (A)五百 (B)一千 (C)一萬 (D)十萬
#2678845
22. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? (A)12 萬元以上 240 萬元以下 (B)24 萬元以上 120 萬元以下 (C)24 萬元以上 240 萬元以下 (D)24 萬元以上 480 萬元以下
#2678846
23. 根據證券發行人財務報告編製準則所定義之流動資產項目,可包括為交易目的而持有,或預期於多 久期間內實現之資產? (A)於資產負債表日後十二個月內 (B)於資產負債表日後九個月內 (C)營業期間六個月內 (D)於資產負債表日後六個月內
#2678847
24. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利益歸 於公司? (A)公司無請求權 (B)甲應返還短線利益於公司 (C)須甲請求換股部分適用 (D)返還利益之計算以實際損益為準
#2678848
25. 何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求, 對其股價有重大影響之消息? (A)公司買回庫藏股 (B)公司取得或處分重大資產 (C)公司股票有被進行公開收購者 (D)公司辦理重整
#2678849
26. 經濟主體以發行股票、債券等有價證券,透過證券市場直接向社會大眾籌措資金的融資方式,係為: (A)直接金融 (B)消費金融 (C)間接金融 (D)內部金融
#2678850
27. 發行人申報發行股票,有下列何種情事時,證券主管機關得停止其申報發生效力?甲.申報書件不 完備;乙.應記載事項不充分;丙.為保護公益 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678851
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101