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投信投顧相關法規(含自律規範)
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109年 - 109-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#90574
> 試題詳解
19. 證券投資顧問事業係提供證券投資活動之諮詢服務,其與約定諮詢顧問相對人間之法律關係為?
(A)僱傭
(B)委任
(C)承攬
(D)經紀
答案:
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統計:
A(110), B(1641), C(39), D(135), E(0) #2447774
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/09
私人筆記#4684609
未解鎖
參考範例: 證券投資顧問委任契約書 ...
(共 598 字,隱藏中)
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相關試題
20. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? (A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表 (C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
#2447775
21. 投信及投顧公司經營全權委託投資業務,客戶交付之委託投資資產由誰保管? (A)證券經紀商 (B)投信或投顧公司 (C)客戶指定之全權委託保管機構 (D)投信或投顧公司指定之全權委託保管機構
#2447776
22. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上,但下列何者不在此限? (A)基金成立未滿三個月 (B)信託契約終止日前三個月 (C)基金成立未滿六個月 (D)信託契約終止日前六個月
#2447777
23. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#2447778
24. 投信投顧事業對於全權委託投資業務之相關主管及從業人員之管理,下列何者正確? (A)應先登錄方得執行業務 (B)由事業向公會申請登錄 (C)發生異動時應申報 (D)選項ABC皆是
#2447779
25. 下列何者得擔任投信基金保管機構? (A)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數百分之五股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
#2447780
26. 全權委託投資業務之客戶若為專業投資機構且其委託投資資產已指定保管機構者,證券投資信託事業或證券投資顧問事業得豁免部分規定,由業者與該客戶自行約定。以下豁免規定何者正確? (A)資產委託全權委託保管機構保管 (B)簽訂全權委託投資契約前之應辦理事項(如審閱期、交付全權委託投資說明書等) (C)淨資產價值減損通知 (D)選項ABC皆正確
#2447781
27. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
#2447782
28. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效,作為保證基金價值之宣傳 (B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金 (C)不得為境外基金績效之預測 (D)可用過去之業績表現作為預期未來績效
#2447783
29. 四個好朋友各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任某投信公司全權委託投資,該投信公司應如何處理? (A)請四人簽訂共同委任契約 (B)與四人個別簽訂委任契約 (C)無法接受 (D)再找其他小額客戶與四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#2447784
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