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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
195. 金融從業人員向客戶解說全權委託委任契約時,下列敘述何者為非?
(A)可與客戶約定全年獲利目標為10﹪,若操作績效超過10﹪,則超過部分之30﹪作為績效報酬
(B)預留契約審閱期間,供客戶詳細審閱全部之契約條款
(C)向客戶保證全年獲利10﹪,否則不收取任何費用
(D)可與客戶約定全年獲利目標為10﹪,若操作績效未達10﹪,則減收一半管理費用
答案:
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統計:
A(44), B(51), C(180), D(11), E(0) #237430
詳解 (共 1 筆)
kikokilo
B1 · 2018/03/06
#2656718
可以約定 但不能保證
(共 12 字,隱藏中)
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相關試題
196. 若原服務客戶之業務員離職,但客戶仍有未完成之委託事項,則接任之業務員,何者作為較適當?(A)客戶察覺亦毋需告知,以避免客戶流失(B)不須通知客戶,自行處理未完成之委託事項(C)待客戶察覺再告知,否則毋須告知(D)告知客戶,由其處理未完成之委託事項
#237431
197. 從業人員提供客戶充足必要的資訊,告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等,是屬於下列何種職業道德原則?(A)資訊公開原則(B)利益衝突原則(C)保密原則(D)客觀原則
#237432
198. 有關公司之重大訊息,應:(A)於公司未公開前促使他人利用該訊息獲私利(B)將此訊息運用於非法用途上(C)於公司未公開前提供給客戶(D)基於合法方式取得後提供給客戶
#237433
199. 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原則?(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊(B)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交易(C)為提供最佳的服務,可將所有的資訊均反應給客戶(D)將客戶的資料提供給相關合作廠商
#237434
200. 金融從業人員行銷商品時,應:(A)主動並詳細說明此商品之特性及應注意事項(B)一味地促銷商品(C)重要事項先不予告知(D)批評他公司之商品
#237435
201. 目前金融商品多樣化,客戶做任何投資或購買各種金融商品,最需要的就是金融商品的資訊,我們應該如何做資訊揭露?(A)提供給客戶足夠的資訊(B)以上皆是(C)告知客戶投資的風險,並快速揭露最新資訊(D)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊
#237436
202. 在提供專業服務過程中,從業人員不得有下列哪些行為?(A)以上皆是(B)誤導客戶(C) 任何欺瞞、詐騙行為(D)不實陳述或故意做錯
#237437
203. 下列何者行為是金融從業人員的職責?(A)讓客戶充分了解商品內容(B)避談商品的風險(C)隱瞞不利銷售的條件(D)特別強調商品的獲利率
#237438
204. 金融從業人員提供充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊,不包括?(A)交易標的投資風險(B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力(D)投資所收取之費用
#237439
205. 於業務推廣與招攬時,從業人員向客戶應盡之告知義務,下列何者正確?(A)於告知時,可加入從業人員主觀之想法(B)依商品相關內容據實告知(C)為爭取業績,隱匿部分應告知內容(D)以上皆是
#237440
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