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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗試題:期貨信託法規及自律規範#104490
> 試題詳解
2. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之?
(A)請假
(B)停止執行業務
(C)其他原因出缺者
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(3), B(5), C(5), D(419), E(0) #2819471
詳解 (共 1 筆)
阿浪
B1 · 2022/01/29
#5324736
期貨信託事業經理人或業務員請假、停止執行...
(共 64 字,隱藏中)
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6.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件 之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者- (D)選項A、B、C皆是
#1013564
21.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項A、B、C皆是
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23. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1787737
40.期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相 當資格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
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8. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1812683
21. 期貨信託事業經理人或業務員有下列何者情事時,所屬期貨信託事業應指派具有與被代理人相當資 格條件之人員代理之? (A)請假 (B)停止執行業務 (C)其他原因出缺者 (D)選項ABC皆是
#1868024
3. 關於期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權所應遵守的規定,下列敘述何者錯 誤? (A)為免介入公司經營,不得指派人員行使之 (B)應基於受益人之最大利益,不得直接或間接參與該股票發行公司經營 (C)於出席基金所持有股票之發行公司股東會前,應將行使表決權之評估分析作業,作成說明 (D)應就出席股東會行使表決權,表決權行使之評估分析作業、決策程序及執行結果作成書面紀錄
#2819472
4. 申請設立專營期貨信託事業之程序,下列敘述何者為真? (A)採許可制 (B)分為「申請許可」及「申請核發許可證照」二階段申請程序 (C)申請程序由金管會證期局受理 (D)選項ABC皆是
#2819473
5. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項,下列何者錯誤? (A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併 (C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
#2819474
6. 期貨信託事業之董事長依規定應於選任後十日內,檢具相關資格證明文件,報經主管機關認可。 該董事長之資格條件有未經主管機關認可者,下列有關主管機關之處理方式何者為真? (A)得請該董事長接受職前教育訓練 (B)得限期命期貨信託事業調整 (C)得由事業於三十日內為該董事長再度申請認可,並以一次為限 (D)選項ABC皆非
#2819475
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