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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
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20. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業處所至少達下列何項之年限?
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年
答案:
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統計:
A(60), B(92), C(3), D(833), E(0) #836489
詳解 (共 2 筆)
(っ'ヮ'c)
B2 · 2021/09/16
#5093206
.證券商管理規則 第31條 第1、2項 ...
(共 128 字,隱藏中)
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3
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Yong Xiang Liu
B1 · 2018/03/13
#2669098
五年 五年
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1
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/05
私人筆記#4489621
未解鎖
第 29-1 條 證券商承銷有價證券...
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21. 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#836490
22. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#836491
23. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人? (A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
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24. 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者? (A)五年 (B)三年 (C)一年 (D)六個月
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25. 依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用? (A)上櫃股票 (B)上市股票 (C)公司債 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
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26. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? (A)付款日 (B)過戶日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
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