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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#113744
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20. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所;乙、資產之 狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁
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A(292), B(14), C(7), D(8), E(0) #3090285
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786125
證券商管理規則第 34 條證券商...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/17
私人筆記#7443613
未解鎖
證券商管理規則 第 34 條 證...
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9. 證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料? 甲、姓名、住所及通訊處所; 乙、資產之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3063444
20.證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所;乙、資產 之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3089885
21. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義對該有價證券連續高 價買入或低價賣出,可稱為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3090286
22. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#3090287
23. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資 資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#3090288
24. 下列何機構經主管機關之許可,得兼營證券業務? (A)商業銀行 (B)票券金融公司 (C)信託投資公司 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3090289
25. 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#3090290
26. 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3090291
27. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
#3090292
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