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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
20. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確?
(A)適用對象為具有股權性質之有價證券
(B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易
(C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易
(D)選項(A)(B)(C)皆正確
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統計:
A(10), B(38), C(46), D(801), E(0) #3141971
詳解 (共 1 筆)
Joy Weng
B1 · 2023/12/02
#5977371
知悉重大影響股價消息,在消息未公開或公開...
(共 63 字,隱藏中)
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17、 ( ) 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確: (A) 適用對象為具有股權性質之有價證券 (B) 規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C) 該重大影響股價之消息,若已公開超過18小時,即非屬內線交易 (D) 以上皆正確
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8. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確: (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
#1504879
8. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確: (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
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17. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
#1968560
17. 關於證券交易法第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確: (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過18小時,即非屬內線交易 (D)選項A、B、C皆正確
#2548748
7. 關於「證券交易法」第一百五十七條之一所定內線交易禁止規定,下列敘述何者正確? (A)適用對象為具有股權性質之有價證券 (B)規範對象以他人之名義買入或賣出,亦構成內線交易 (C)該重大影響股價之消息,若已公開超過十八小時,即非屬內線交易 (D)選項ABC皆正確
#2772202
21. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確? (A)發行股票之公司董事會,設置董事不得少於三人 (B)政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人,不適用公司法第 27 條第 2 項規定 (C)董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起 60 日內,召開股東臨時會補 選之 (D)董事因故解任,致不足三人者,公司應於最近一次股東會補選之
#3141972
22. 甲為持有乙證券商已發行股份總數 10%之大股東,甲若具有下列何種情事時,不得充任乙證券商 之董事、監察人或經理人? (A)受證券交易法第 56 條及第 66 條第 2 款解除職務之處分,已滿三年 (B)最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄 (C)依證券交易法之規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後已滿三年 (D)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位相等之人,其破產終結已滿三年
#3141973
23. 違反證券交易法第 155 條之「操縱股價行為」,其犯罪所得在新臺幣一億元以下者,其刑事責任為何? (A)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣二萬元以下罰金 (B)二年以下有期徒刑,得併科新臺幣五萬元以下罰金 (C)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金 (D)處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3141974
24. 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日 起幾日內,給付買回價金? (A)1 個營業日 (B)3 個營業日 (C)4 個營業日 (D)5 個營業日
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