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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
200. 關於告知義務的敘述何者不正確?
(A)告知義務責任僅落在服務人員身上
(B)客戶應 有誠實告知服務人員正確資訊的義務
(C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務
(D)選項BC皆是
答案:
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統計:
A(260), B(11), C(23), D(189), E(0) #1013819
詳解 (共 2 筆)
Ariel
B2 · 2018/03/03
#2653061
這一題不難,唯一要注意的是題目是問何者"...
(共 55 字,隱藏中)
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Cleo
B1 · 2018/01/22
#2593354
服務人員和客戶都有誠實告知義務。
(共 18 字,隱藏中)
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207. 關於告知義務的敘述何者不正確? (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務 (D) 以上皆不正確
#151722
200. 關於告知義務的敘述何者不正確? (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務 (D)選項B及C皆是
#609690
200 關於告知義務的敘述何者不正確? (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客 戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告 知的義務 (D)選項B及C
#1875560
200 關於告知義務的敘述何者不正確? (A)告知義務責任僅落在服務人員身上 (B)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務 (C)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務 (D)選項B及C
#2184815
201. 當業務人員與客戶說明商品的規格,及未來資產報酬的變動時,應以何項為準則? (A) 以書面的契約為主 (B)藉自己對商品的了解,以口說表達契約上未表達的意思 (C)客 戶對於商品規格的依據,以契約或經手人員口頭說明均可 (D)以上皆非
#1013820
202. 金融業務人員發現客戶的交易資料有異常時,應該如何處理? (A)為了避免上級責 怪,自己私下改正 (B)一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認 (C)與客戶確認即 可 (D)若不影響整體作業的流程,為了避免麻煩,可以忽略它
#1013821
203. 對於金融業務人員而言,下列敘述何者正確? (A)為了自己前途著想,可以把 A 公司 機密帶去 B 公司,以獲取更高的職位 (B)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資 訊,以家人的戶頭投資來獲利 (C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規 模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶 (D)有時接受供應商的招待,也算是一種 正常的交際活動
#1013822
204. 關於告知義務的敘述何者為非? (A)向客戶介紹商品時,應盡量詳細 (B)若客戶突然 有大筆資金流入,明顯與其身份不符,由於其對本身的業績有助益,所以可以不必向 上級報告 (C)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書 (D)與客戶無關的遠房親戚出現 財務危機時,可以不必申報
#1013823
205. 證券經紀商接受客戶委託買賣有價證券,於成交後,證券業務人員應即時回報客戶, 作成買賣報告交付客戶,每月編製對帳單分送客戶,其目的為: (A)增加公司員工的 工作內容 (B)創造社會的工作機會 (C)確認交易及買賣委託之完成 (D)維持與客戶的 友好關係
#1013824
206. 金融從業人員執行事務明知有下列事項應告知客戶,何者為是? (A)對於契約之重大 條款認知錯誤 (B)對於業務執行之重大事項認知錯誤 (C)對於財產管理之重大事項認 知錯誤 (D)以上皆是
#1013825
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