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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
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204. 期貨從業人員如有多年市場交易經驗:
(A)可對客戶作獲利保證
(B)可與客 戶約定分享利益
(C)可與客戶約定共同承擔損失
(D)以上皆不可為之 。
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(5), E(0) #3513340
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672143
1. 題目解析: 這道題目是在考察期貨從...
(共 396 字,隱藏中)
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205. 期貨從業人員依個人資料保護法之規定,蒐集或利用個人資料時,應遵守哪些基本原則: (A)應尊重當事人之權益 (B)依誠實及信用之方法為之 (C)不得逾越特定目的之必要範圍 (D)以上皆是 。
#3513341
206. 期貨從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤: (A)會議使用之機密資料, 應於會議結束後當場收回 (B)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處以外之場所 (C)機密文書誤繕誤印之廢紙應予資源回收再利用 (D)如非必要,應儘量免用或減少副本 。
#3513342
207. 期貨從業人員受理客戶開戶時,下列行為何者不適當: (A)詳盡告知期貨商品的交易費用,稅捐等規定 (B)詳盡告知客戶期貨商品的交易流程 (C)代理客戶填寫各項資料,客戶只須簽名即算完成開戶 (D)詳盡解說期貨及選擇權商品風險預告書 。
#3513343
208. 期貨從業人員受理開戶時,應請客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的: (A)應予婉拒受理 (B)仍受理以提升業績 (C)確實查證身分屬實後始予以辦理 (D)以上皆是 。
#3513344
209. 期貨從業人員招攬業務時,不得以下列何種方式進行: (A)宣稱期貨交易適合所有人從事 (B)提供不實資料作誇大之宣傳 (C)僅強調獲利而未同時說明相對風險 (D)以上皆不得為之 。
#3513345
210. 期貨從業人員招攬證券期貨相關業務時,對於客戶折讓之要求,何者可以接受: (A)折讓至代理下單者之帳戶 (B)不可削價競爭,故不可有折讓情事 (C)折讓至客戶本人帳戶 (D)折讓至第三人帳戶 。
#3513346
211. 期貨從業人員於執行工作時,如發現其他人員有不法情事,何者敘述適當:(A) 基於保密原則,假裝若無其事 (B)應立即向主管報告,不得直接處理 (C)當機立斷,直接請其改正 (D)與其交換條件,牟取自身利益 。
#3513347
212. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為非: (A)保證金不足時,應採取強行輸入,以避免事後客訴糾紛 (B)隨時注意客戶帳戶權益數變動狀況 (C)客戶未刪舊單又下新單時,提醒客戶是否要取消前單 (D)最後交易日前告知留倉客戶,以利提早平倉或轉倉 。
#3513348
213. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為非: (A)對於客戶詢問及必須告知事項,不得刻意隱瞞或選擇性說明 (B)對客戶提供服務時,應當公平的對待每一位客戶 (C)不得勸誘或誤導客戶從事不必要之期貨及選擇權交易 (D)可 與客戶約定共同承擔損失或獲利。
#3513349
214. 期貨從業人員於執行業務時,下列何者為是: (A)應先向客戶收取開戶保證金以避免客戶流失 (B)為提供完善服務,儘可能保管客戶之有價證券、款項、印鑑或存摺 (C)向客戶提供有關公司之充分資料,應包括公司之營業地址、 公司營業之種類與限制 (D)適時提供其他客戶相關的資料以供參考 。
#3513350
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