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證照◆金融職業道德
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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part II:職業道德 (1-300)》 題庫式測驗#5875
> 試題詳解
207. 關於告知義務的敘述何者不正確?
(A)服務人員及客戶兩方均負有誠實告知的義務
(B) 以上皆不正確
(C)告知義務責任僅落在服務人員身上
(D)客戶應有誠實告知服務人員正確資訊的義務
答案:
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統計:
A(31), B(14), C(173), D(4), E(0) #237442
詳解 (共 1 筆)
kikokilo
B1 · 2018/03/06
#2656726
題目有些問題 AD是正確的 C是不正確...
(共 35 字,隱藏中)
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208. 當業務人員與顧客說明商品的規格,及未來資產報酬的變動時,應以何項為準則?(A)以上皆非(B)以書面的契約為主(C)藉自己對商品的了解,以口說表達契約上未表達的意思(D)客戶對於商品規格的依據,以契約或經手人員口頭說明均可
#237443
209. 當發現顧客的交易資料有異常時,應該如何處理?(A)一方面告知主管,另一方面則與客戶做確認(B)與客戶確認即可(C)若不影響整體作業的流程,為了避免麻煩,可以忽略它(D)為了避免上級責怪,自己私下改正
#237444
210. 關於下列敘述何者正確?(A)為了自己前途著想,可以把A 公司機密帶去B 公司,以獲取更高的職位(B)有時接受供應商的招待,也算是一種正常的交際活動(C)若遇總體經濟環境不佳等因素,使得客戶資產的規模縮水,基於善良管理原則,仍要告知客戶(D)只要不要太張揚,可以利用公司未公開的資訊,以家人的戶頭投資來獲利
#237445
211. 關於告知義務的敘述何者為非?(A)若客戶突然有大筆資金流入,明顯與其身份不符,由於其對本身的業績有助益,所以可以不必向上級報告(B)與客戶無關的遠房親戚出現財務危機時,可以不必申報(C)向客戶介紹商品時,應盡量詳細(D)每個月定期檢視顧客資產並寄發通知書
#237446
212. 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則?(A)客觀性原則(B)資訊公開原則(C)能力原則(D)保密原則
#237447
213. 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊,並向客戶快速揭露最新之資訊?(A)守法原則(B)專業誠信原則(C)善良管理原則(D)資訊公開原則
#237448
214. 辦理下列那種業務毋須填寫「風險預告書」?(A)簽訂公債買賣契約(B)簽訂上櫃股票買賣契約(C)簽訂選擇權買賣契約(D)簽訂期貨買賣契約
#237449
215. 金融從業人員面臨市場競爭時,何者不是正確的表現?(A)告知承作短期票券或債券交易之客戶,市場利率近期之波動情形(B)為達公司獲利目標,不擇手段欺瞞客戶所有訊息(C)誠實告知客戶,公司及同業之間金融商品報價之差異(D)針對客戶屬性,建議其承作短期票券或債券之交易
#237450
216. 何者不是身為專業金融從業人員之表現?(A)在考量公司及自身利益下,不須告知客戶其可能面臨之投資風險(B)當客戶投資標的產生劇幅波動時,主動告知(C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬(D)客觀分析適合客戶屬性之投資商品
#237451
217. 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知,下列何者正確?(A)以上皆是(B)利率風險(C)商品條件變更風險(D)提前解約風險
#237452
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