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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#22054
> 試題詳解
21. 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格?
(A)一次
(B)二次
(C)三次
(D)四次
答案:
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統計:
A(92), B(314), C(81), D(2), E(0) #839835
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/13
私人筆記#4624499
未解鎖
第 15 條 證券商之業務人員,應...
(共 297 字,隱藏中)
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14、 ( ) 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 五次
#1098644
19、 ( ) 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 五次
#1098999
40、 ( ) 證券商之業務人員,不參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格者,於三年內再行補訓下列何項之次數,而成績仍不及格者得撤銷業務員資格? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 五次
#1099420
22. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金額之交割結算基金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#839836
23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,Ⅰ.證券交易所;Ⅱ.證券經紀商、證券自營商;Ⅲ.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ (D)Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
#839837
24. 證券投資信託事業應於私募受益憑證價款繳納完成日起幾日內,向主管機關申報之? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#839838
25. 證券投資信託事業之專業發起人,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份之百分之幾? (A)20% (B)25% (C)30% (D)40%
#839839
26. 上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷? (A)百分之五十 (B)百分之六十 (C)百分之八十 (D)百分之百
#839840
27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者,應再增列何項目? (A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因 (B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響 (C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者,應按主要產品項目逐項作價量分析 (D)選項ABC皆是
#839841
28. 證券交易法第七十一條規定,證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所定之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應: (A)再行銷售 (B)洽商銷售之 (C)退還發行人 (D)自行認購之
#839842
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