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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-3 證券商業務員 證券交易相關法規#71726
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21. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者, 不得充任證券商之董事、監察人或經理人?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年
答案:
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統計:
A(152), B(1127), C(512), D(24), E(0) #1867644
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2019/12/14
#3710580
證券交易法 第54條證券商僱用對於有價證...
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今年一定甜
2022/07/22
私人筆記#4453740
未解鎖
有左列情事之一者,不得充任證券商之董事、...
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10.依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證 券商之董事、監察人或經理人? (A)—年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#668833
21. 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#836490
19、 ( ) 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A) 1 年 (B) 3 年 (C) 5 年 (D) 7 年
#1100749
41、 ( ) 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1101571
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不 得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2984848
10. 依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不 得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)1 年 (B)3 年 (C)5 年 (D)10 年
#2985446
17.依「證券交易法」規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3292620
22. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A)可 (B)不可 (C)應依證券類別區分 (D)應依參加人區分
#1867645
23. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券? (A)證券投資人 (B)證券商 (C)證券交易所 (D)金融監督管理委員會證券期貨局
#1867646
24. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定? (A)證券商自行訂定,並報請金融監督管理委員會備查 (B)須由金融監督管理委員會核准 (C)由證券交易所及證券櫃檯買賣中心自行訂定 (D)由證券商公會邀集證券商共同開會決定
#1867647
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