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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 投信投顧業務人員資格測驗(一科、二科及三科)試題:證券交易相關法規與實務#104471
> 試題詳解
21. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分 之___。
(A)二十
(B)三十
(C)五十
(D)七十
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統計:
A(51), B(26), C(105), D(20), E(0) #2818735
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/12/20
#5269999
證券商發行指數投資證券處理準則第 5 條...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/24
私人筆記#7457683
未解鎖
證券商發行指數投資證券處理準則 ...
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18. 證券商發行指數投資證券總額,不得超過最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值之百分之 ___。 (A)二十 (B)三十 (C)五十 (D)七十
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22. 下列敘述何者正確? (A)依「證券交易法」規定,買回股份均應於六個月內辦理變更登記 (B)買回股份除可供質押外,不得享有股東權利 (C)上市櫃公司除依「證券交易法」第二十八條之二規定於集中交易市場或店頭市場買回外, 尚可依公開收購辦法於集中交易市場或店頭市場外收購 (D)公司買回股份,未於二個月內執行完畢者,得申報延長一個月為之
#2818736
23. 為促進臺商海外資金投資臺灣,行政院於 108 年 8 月發布「境外資金匯回管理運用及課稅 條例」,並請證券主管機關制訂「境外資金匯回金融投資管理運用辦法」,其從事金融投資 之限額為匯回存入外匯存款專戶資金扣除必要之稅款後之百分之___為限? (A)二十 (B)二十五 (C)四十 (D)五十
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24. 公司制證交所之董事、監察人至少應有多少比例是由主管機關指派非股東之有關專家任 之? (A)五分之二 (B)四分之一 (C)三分之一 (D)二分之一
#2818738
25. 關於基金成立方式之敘述何者錯誤: (A)我國證券投資信託基金屬於契約型 (B)美國共同基金多屬於公司型 (C)我國證券投資信託基金可選擇債權型成立 (D)我國證券投資信託基金應依所定辦法與契約之規定,運用基金資產
#2818739
26. 發行人申請認購(售)權證發行人資格之認可,下列何者為非? (A)財務報告淨值不低於實收資本額 (B)提出經主管機關核准或認可之信用評等機構一定評級之信用評等 (C)資本適足比率應達 150%以上 (D)財務報表需由會計師查核簽證
#2818740
27. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息? (A)上市公司負責人發生存款不足之退票 (B)董事及監察人之持股變動情形 (C)上市公司進行重整或破產之程序 (D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
#2818741
28. 委託人買賣下列受益憑證時,哪些應簽具風險預告書,證券商始得接受其委託?甲.指數股 票型期貨信託基金受益憑證;乙.槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證;丙.以外 幣買賣之指數股票型基金受益憑證 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2818742
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