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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-1 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#75116
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21. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶?
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定
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統計:
A(2501), B(152), C(80), D(120), E(0) #1967753
詳解 (共 1 筆)
戴果果
B1 · 2019/07/19
#3494609
第 4 條證券商為辦理客戶委託保管及運用...
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2022/07/20
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44、 ( ) 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
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42、 ( ) 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
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#3033627
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#3089927
22. 為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督管 理委員會申報? (A)五日 (B)四日 (C)三日 (D)二日
#1967754
23. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何者單位負責擬定? (A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
#1967755
24. 集中保管帳簿劃撥作業,參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久? (A)十年 (B)十五年 (C)二十年 (D)永久保存
#1967756
25. 證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,依法不得作下列何項之運 用: (A)辦理融資業務之資金來源 (B)向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)銀行存款 (D)買賣公司債
#1967757
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