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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
21.A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資 金,甲應注意哪些事項?
(A)應由 A 存入合法之保管機構保管
(B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行使權利
(C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(9), B(7), C(14), D(1458), E(0) #1812851
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699440
未解鎖
第 9 條 證券投資信託事業或證券投...
(共 143 字,隱藏中)
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5. A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金, 甲應注意哪些事項? (A)應由A存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產舆該委託資金須分別處理(D)以上選項皆是 .
#705700
9. A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲公司應注意哪些事項? (A)應由A存入合法之保管機構保管 (B)甲公司之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1139502
28、 ( ) A投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對A投資人委託之資金,甲應注意哪些事項? (A) 應由A存入合法之保管機構保管 (B) 甲之債權人不得對A委託之資金行使權利 (C) 保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D) 以上皆是
#1159899
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資 金,乙應注意哪些事項? (A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1326772
27. 甲投資人有三千萬資金,全權委託乙證券投資信託公司處理該資金投資業務,對甲投資人委託之資 金,乙應注意哪些事項? (A)應由甲存入合法之保管機構保管 (B)乙之債權人不得對甲委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1797693
22.乙投資人有三千萬元資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對乙投資人委 託之資金,甲應注意哪些事項? (A)應由乙存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對乙委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1907086
28. A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資金, 甲應注意哪些事項? (A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項A、B、C皆是
#2548432
22. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#1812852
23.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客 戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#1812853
24.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1812854
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