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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊,以下何者為錯誤的?
(A)應定期告知財產目錄
(B)應將客戶之資產運用情形告知其他客戶
(C)應定期告知財產損益情況
(D)應定期告知財產管理運用紀錄
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統計:
A(2), B(36), C(0), D(0), E(0) #3907073
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585358
考試觀念 本題測驗的是金融從業人員在管理...
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213 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何?(A)應就事務之處理情形定期報告客戶(B)應依契約約定為必要之通知(C)應公告事項應依相關規定辦理(D)以上皆是
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214 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務,下列何者是錯誤的?(A)應逐案先經主管機關核准(B)應確保傳輸安全(C)應確保收受者確實收受聯繫之內容(D)應先取得客戶同意
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215 依法令規定應於提供客戶相關文件中揭露風險警語,下列何者無須揭露警語?(A)行銷文件(B)印鑑卡(C)公開說明書(D)投資說明書
#3907076
216 金融從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是?(A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽(B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款(C)應就客戶所提出疑義詳細說明之(D)以上皆是
#3907077
217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊,須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則?(A)資訊公開原則(B)能力原則(C)保密原則(D)客觀性原則
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