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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
> 試題詳解
22.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查?
(A)行政院
(B)法務部調查局
(C)內政部
(D)金管會
答案:
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統計:
A(25), B(465), C(8), D(1467), E(0) #3220610
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/03/27
#6055032
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之...
(共 1624 字,隱藏中)
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14.下列何者非屬免申報一定金額以上通貨交易? (A)繳納房屋稅 (B)公益彩券經銷商申購彩券 (C)金融同業的客戶透過同存帳戶所生應付款項 (D)繳納學費
#3220602
9.在國際實踐上,對於未符合或不遵守洗錢防制國際規範之國家,應由國際社會對之採取加強審查或停止金融活動往來,此項措施稱之為何? (A)預防措施 (B)懲罰措施 (C)補充性措施 (D)反制措施
#3220597
複選題61.金融機構對以下何種臨時性交易應確認客戶身分? (A)辦理新台幣 50 萬元以上通貨交易 (B)辦理新台幣 50 萬元以上國內匯款 (C)辦理新台幣 3 萬元以上國內匯款 (D)辦理新台幣 3 萬元以上跨境匯款
#3220649
複選題70.下列何者屬於我國金融業防制洗錢及打擊資恐辦法適用對象? (A)人壽保險公司 (B)財產保險公司 (C)保險代理人公司 (D)保險經紀人公司
#3220658
21.下列何者非出具防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書之人? (A)董事長 (B)總經理 (C)法遵長 (D)稽核主管
#3220609
10.下列何者不是金融機構防制洗錢辦法定義的銀行業? (A)信用合作社 (B)銀行 (C)農會信用部 (D)辦理儲金匯兌之郵政機構
#3220598
24.下列何者非集團層次防制洗錢計畫應包含之資料相關事項? (A)風險評估方法論 (B)資訊分享政策 (C)要求提供資訊 (D)資訊保密安全防護
#3220612
11.甲入境攜帶新臺幣(下同)二十萬元,未申報被查獲,依法應受如何處置? (A)二十萬元全數沒入 (B)超過十萬元部分沒入 (C)視有無洗錢意圖而定沒入金額 (D)超過十萬元部分暫時封存於海關
#3220599
50.證券商查核防制洗錢及打擊資恐系統有效性,並提出查核意見,應由下列何者為之? (A)高階管理人員 (B)法令遵循人員 (C)內部稽核人員 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#3220638
29.金融機構進行資恐防制法之通報,於知悉後,由指派之專責主管核定後幾個營業日內,應向法務部調查局通 報? (A)十個營業日 (B)五個營業日 (C)二個營業日 (D)七個營業日
#3273601
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