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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證法乙科專業科目測驗試題-證卷交易相關法規與實務#68858
> 試題詳解
22. 依「證券交易法」發行之有價證券,其發行人如欲申請上市,應向何者申請?
(A)金融監督管理委員會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)證券商業同業公會
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A(65), B(206), C(10), D(5), E(0) #1786379
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/27
私人筆記#4470494
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第 139 條 依本法發行之有價證券...
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23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券,其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦 理? (A)證券集中保管事業 (B)證券金融事業 (C)證券商業同業公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1786380
24. 有關集中交易市場之違約案件,下列處理方式正確者為:I.對於證券商客戶違約應先由受託經 紀商依相關規定申報違約,並同時通知委託人;II.客戶違約即先行動用交割結算基金代償;III. 證券商違約由證券交易所指定其他證券商代為交付;IV.證券商違約交割先由證券交易所代為支 付 (A) I、II、III、IV (B) I、II (C) I、III (D) II、IV
#1786381
25. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式? (A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
#1786382
26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#1786383
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