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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
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22. 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?
(A)五年
(B)十年
(C)十五年
(D)二十年
答案:
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統計:
A(65), B(20), C(327), D(0), E(0) #933113
詳解 (共 1 筆)
mary
B1 · 2020/04/14
#3883370
證券投資信託及顧問法 第 37 條 ...
(共 185 字,隱藏中)
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9.受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久内不行使而消滅? (A)五年 (B)十年 (C)十五年 (D) 二十年
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23. 某信託業兼營全權委託投資業務,其運用投資人全權委託資產,買進我國上櫃股票,應以下列何種 方式進行﹖ (A)以場外交易方式 (B)委託證券經紀商 (C)委託證券自營商 (D)選項(A)、(B)、(C)皆非
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24. 信託業辦理全權委託業務,有關投資分析報告、執行紀錄等書面資料至少應保存多少年﹖ (A)三年 (B)五年 (C)六年 (D)七年
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25. 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多 少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定? (A)5% (B)10% (C)1% (D)3%
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26. 證券投資信託公司聘任何種人員,應事先檢具規劃人選之符合資格證明文件,報主管機關審查合格 後始得充任? (A)董事長 (B)總經理 (C)基金經理人 (D)投資研究部門主管
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