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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
22. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指:
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)選項ABC皆是
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統計:
A(85), B(6), C(6), D(675), E(0) #2034616
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/19
私人筆記#4573698
未解鎖
第 11 條 證券集中保管事業...
(共 194 字,隱藏中)
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23. 甲保險公司欲擔任某證券投資信託公司之專業發起人,甲公司應成立滿幾年,且須多久未曾 因資金管理業務接受主管機關之處分? (A)三年;一年 (B)三年;三年 (C)一年;三年 (D)一年;一年
#2034617
24. 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券;乙.發行有關證券投資 之出版品;丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金;丁.運用證券投資信託基金從事證券及其 相關商品之投資: (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙 (D)僅丙、丁
#2034618
25. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)累積達公司在外流通股數達百分之三
#2034619
26. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#2034620
27. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定,公開發行公司於取得或處分不動產、 設備或其使用權資產,其交易金額達下列何項標準時,須洽請二家以上專業估價者估價? (A)新臺幣五億元以上 (B)新臺幣十億元以上 (C)新臺幣十五億元以上 (D)新臺幣二十億元以上
#2034621
28. 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為 30%(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購 數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之? (A)3% (B)5% (C)7% (D)10%
#2034622
29. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為? (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#2034623
30. 徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送至股務代理機構? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#2034624
31. 國庫券屬於以下哪一類金融商品? (A)貨幣市場 (B)期貨市場 (C)資本市場 (D)債券市場
#2034625
32. 受公開發行公司委託代辦股務之機構,其主管至少一人須有幾年以上之股務作業實務經驗? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2034626
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