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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
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220. 期貨從業人員為使客戶能儘速交易,下列行為何者可接受:
(A)先行開戶交易,如有缺件後補
(B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件
(C)接受未經授權之代理開戶
(D)代理客戶辦理開戶作業 。
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統計:
A(0), B(5), C(0), D(0), E(0) #3513356
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672126
1. 題目解析:這道題目考察期貨從業人員...
(共 608 字,隱藏中)
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271. 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有 缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D) 代理客戶辦理開戶作業
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263. 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
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271 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如 有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開 戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
#1875740
271 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業
#2425244
271. 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受? (A)先行開戶交易,如有缺件後補 (B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件 (C)接受未經授權之代理開戶 (D)代理客戶辦理開戶作業 第 18 頁,共 37 頁
#609761
271 金融從業人員為能使客戶儘速交易,下列行為何者可接受?(A)可先行交易,開戶文件後補即可(B)事先告知客戶備妥開戶所需證明文件(C)接受未經授權之代理開戶(D) 熟識的客戶免辦理開戶作業即可交易
#3813463
221. 期貨從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤: (A)應瞭解並遵守相關法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應盡善良管理之責任及注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (C)應確實掌握客戶之資力、投資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事 。
#3513357
222. 期貨從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外: (A)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘密 (B)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避 (C)為爭取業務,與相關公司或人員間有不當利益之約定或收受 (D)不以脅迫、利誘或其他不正當方式,獲取其他同業之行銷機密或 其交易人相對資料 。
#3513358
223. 期貨從業人員為謀求客戶之最大利益,下列敘述何者正確: (A)利用職務上知悉之消息,告知客戶使其獲利 (B)詳盡告知客戶商品特性,以防客戶做出錯誤決定 (C)為幫助客戶減少稅負,提供帳戶供其使用 (D)勸誘客戶從事高風險高報酬之金融商品 。
#3513359
224. 期貨從業人員基於保密原則: (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性,以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者,應比照網路交易認證機制,透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予客戶 (C)非依法令所為之查詢,不得洩露客戶委任事項及其他業務上所獲悉之秘密 (D)以上皆是 。
#3513360
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