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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 201-250#140212
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229 金融從業人員提供充足必要之資訊,告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊,不包括?
(A)交易標的投資風險
(B)交易標的之市場流通性
(C)其他銷售公司之獲利能力
(D)投資所收取之費用
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統計:
A(0), B(0), C(37), D(1), E(0) #3907090
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585335
考點觀念 本題測驗的內容為 金融從業人員...
(共 792 字,隱藏中)
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230 於業務推廣與招攜時,從業人員向客戶應盡之告知義務,下列何者正確?(A)依商品相關內容據實告知(B)為爭取業績,隱匿部分應告知內容(C)於告知時,可加入從業人員主觀之想法(D)以上皆是
#3907091
231 各上市上櫃公司金融服務業應於何處揭露其所訂定之道德行為準則?(A)年報(B)公開說明書(C)公開資訊觀測站(D)以上皆是
#3907092
232 下列何者屬金融從業人員之資訊公開原則?(A)告知客戶投資風險(B)告知客戶從事投資決定之相關資訊(C)告知客戶交易過程之相關資訊(D)以上皆是
#3907093
233 有關金融從業人員辦理衍生性操作業務之風險告知,下列何者正確?(A)提前解約風險(B)商品條件變更風險(C)利率風險(D)以上皆是
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