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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38528
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23、 ( ) 依我國證券交易法之規定,有價證券之募集及發行,非向主管機關申報生效後,不得為之,下列何種有價證券不受此限制?
(A) 政府債券
(B) 公司股票
(C) 公司債券
(D) 新股權利證書
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統計:
A(143), B(3), C(6), D(20), E(0) #1101758
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/05
#4201323
證券交易法 第二十二條(有價證券之募集...
(共 308 字,隱藏中)
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24、 ( ) 依證券交易法第 60 條第 1 項規定,證券商經主管機關核准,所得經營之業務中,下列何者不正確? (A) 有價證券之發行 (B) 有價證券買賣之融資或融券 (C) 有價證券買賣融資融券之代理 (D) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間
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25、 ( ) 依公司法之規定,股份有限公司之董事,其報酬應如何決定? (A) 由監察人會議決定 (B) 由審計委員會決定 (C) 由章程訂定,章程未規定時,由股東會決定 (D) 由董事會決定後,提請股東會追認
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26、 ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確? (A) 不得為法人股東 (B) 不得兼任同一公司之董事 (C) 不得召集股東會 (D) 不得兼任其他公司之監察人
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27、 ( ) 股票已上市之公司,如再發行新股,其新股股票原則上於何時起上市買賣? (A) 向股東交付之日 (B) 向股東交付後二日 (C) 向股東交付後第三日 (D) 向股東交付後第十日
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28、 ( ) 關於依證券交易法所為有價證券交易所生爭議之仲裁規定,下列敘述何者不正確? (A) 證券交易所與投資人間得依約定進行仲裁 (B) 證券商與證券交易所間應強制進行仲裁 (C) 證券商相互間應強制進行仲裁 (D) 證券商與投資人間應強制進行仲裁
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29、 ( ) 依證券交易法之規定,發行人依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事,下列何者,如能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 發行人之董事長 (C) 發行人之總經理 (D) 曾在財務報告或財務業務文件上蓋章之發行人之職員
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30、 ( ) 甲為 A 證券投資信託公司之董事,乙為 B 證券投資信託公司持股百分之十之股東,丙為 C 證券投資信託公司持股百分之四之股東,則何者得兼為我國另一證券投資信託事業之發起人? (A) 乙 (B) 丙 (C) 甲 (D) 甲、乙、丙皆不可以
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31、 ( ) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,依規定向公司提出股東常會之議案時,其所提議案不得超過多少項? (A) 1 項 (B) 2 項 (C) 3 項 (D) 4 項
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32、 ( ) 證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員,受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
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33、 ( ) 若甲公司之章程並未規定得為他人之債務擔任保證人,而甲公司之董事長李四竟然擅自代表甲公司為乙公司之債務為保證,則下列敘述何者正確? (A) 李四為甲公司之代表人,甲公司仍應負保證責任 (B) 甲公司與其董事長李四應連帶負保證責任 (C) 甲公司之董事長李四應自負保證責任 (D) 甲公司與其董事長李四皆不負保證責任
#1101768
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