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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38520
> 試題詳解
23、 ( ) 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券?
(A) 證券投資人
(B) 證券商
(C) 證券交易所
(D) 行政院金管會證券期貨局
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統計:
A(1), B(23), C(0), D(3), E(0) #1101153
詳解 (共 1 筆)
鄒子嚴
B1 · 2018/04/15
#2725717
轉融通,證券金融事業對證券商辦理 轉融通...
(共 29 字,隱藏中)
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24、 ( ) 上市有價證券不得於場外交易為原則,但亦有例外,以下何者並非合法之場外交易? (A) 政府所發行之債券買賣 (B) 依法不能經由買賣而取得或喪失證券之所有權 (C) 私人間不超過一個成交單位,且相隔不少於三個月之讓受 (D) 上市證券之鉅額交易
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25、 ( ) 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理: (A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
#1101155
26、 ( ) 證券交易法上募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人稱: (A) 認股人 (B) 應募人 (C) 發行人 (D) 公開招募人
#1101156
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28、 ( ) 股份有限公司董事之報酬,未經章程訂明者,得以何種方式議定? (A) 自行議定 (B) 由股東會議定 (C) 由監察人決定 (D) 由常務董事會議定
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