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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104年第1次投信投顧業務員-投信投顧相關法規(含自律規範)#21983
> 試題詳解
23. 符合以下何種情形者,不得擔任證券投資信託基金保管機構?
(A)投資於證券投資信託事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行
(B)擔任證券投資信託基金簽證之銀行
(C)證券投資信託事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行
(D)選項(A ) (B )( C )皆不得擔任
答案:
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統計:
A(40), B(40), C(55), D(1086), E(0) #836542
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/16
#2137804
證券投資信託基金管理辦法 第 59 條有...
(共 452 字,隱藏中)
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4. 符合以下何種情形者,不得擔任投信基金保管機構? (A)投資於投信事業已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投信事業持有其已發行股份總數百分之十以上股份之銀行 (D)選項ABC皆不得擔任
#1968347
24. 證券投資顧問事業之經理人接受委任,對證券投資有關事項提供研究分析或推介建議,此行為視為下列何者授權範圍內之行為? (A)金融監督管理委員會 (B)經理人本人 (C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券投資顧問事業
#836543
25. 有關境外基金之投資顧問業務,何者錯誤? (A)應由經核准之證券投資顧問事業為之 (B)辦理境外基金之投資顧問業務,應與總代理人簽訂提供資訊合作契約,其契約應行記載事項,由投信投顧公會擬訂 (C)證券投資顧問事業只能擔任銷售機構,不能辦理境外基金投資顧問業務 (D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限
#836544
26. 以下證券投資信託基金廣告內容,何者符合廣告規範要點規定? (A)得截取報章雜誌之報導作為廣告內容 (B)開放式基金以「無折價風險」作為廣告訴求 (C)以經理費捐贈慈善機構為訴求 (D)選項(A ) (B )( C )皆非
#836545
27. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之外國銀行,應具備下列何評等機構之一定等級以上評等之資格? (A)中華信用評等公司 (B)Moody's Investors Service (C)Standard & Poor's Corp. (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836546
28. 下列敘述何者正確? (A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易,其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄 (B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,不需執行短線交易防制措施 (C)境外基金機構或總代理人對銷售機構所提供投資人之資料,應保守秘密,如致所屬基金投資人受損害,因其為外國公司,無法依法請求賠償 (D)總代理人如發現疑似洗錢之境外基金交易,應依洗錢防制法規定辦理
#836547
29. 甲投資人將1千萬元全權委託A證券商進行投資,有關A證券商擬為該委託資產買進其所承銷之B股票,下列何者錯誤? (A)須事先告知客戶相關利益衝突及控管措施 (B)須取得客戶逐次書面同意 (C)投資數量須經客戶書面同意 (D)該委託資產投資於B股票原則上不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之20%,但與客戶以契約另有約定者,不在此限
#836548
30. 以下何者為全權委託投資說明書應載明之事項? (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度綜合損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836549
31. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定,下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務,或由其他業務人員兼任? (A)基金經理人 (B)內部稽核 (C)主辦會計 (D)投資研究人員
#836550
32. 投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產? (A)其他具流動性之資產 (B)其他低風險低報酬率之資產 (C)其他高風險高報酬率之資產 (D)選項( A )( B )皆是
#836551
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