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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
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23. 證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之?
(A)三個月
(B)四個月
(C)五個月
(D)六個月
答案:
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統計:
A(202), B(26), C(4), D(851), E(0) #1139308
詳解 (共 1 筆)
M
B1 · 2017/04/09
#2011823
證券投資信託基金管理辦法第 77 條基金...
(共 89 字,隱藏中)
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24. M證券投資信託公司對所經營之K證券投資信託基金之保管,應注意之事項,下列何者為真? (A)委由基金保管機構保管 (B)M公司之債務人得對K基金之資產請求 (C)K資產與基金保管機構之各種基金同一帳戶保管分別設會計帳記錄 (D)基金保管機構對K之基金資產與M之自有財產統一保管
#1139309
26. 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,對於乙投資帳戶內上市公司股票所生之股息、股利依規定應如何分配? (A)分配至乙全權委託投資帳戶 (B)直接分配給乙投資人 (C)分配至甲公司帳戶 (D)分配至全權委託保管機構
#1139311
27. 證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離? 甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)僅甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#1139312
28. 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於金管會核發該事業營業執照之日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A)無限制 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1139313
29. 夫妻兩人分別持有新興證券投資信託公司股份各10%,有意再增加持股比例,請問他們合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1139314
30. 某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲可以發表下列何種情事? (A)預測某一產業別未來走勢 (B)對個別股票未來之價位作研判預測 (C)宣傳已提出申請之新基金 (D)公告因職務上先知悉某公司尚未公告之專利機密
#1139315
31. 下列何者不得擔任證券投資信託事業之發起人? (A)使用票據曾經拒絕往來已恢復往來者 (B)證券商 (C)金融控股公司 (D)曾犯業務侵占罪經宣告有期徒刑以上之刑確定,未執行完畢
#1139316
32. 有關投顧事業設立之申請程序,下列敘述何者為非? (A)第一階段許可完成後應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者,金管會得通知補正 (C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件 (D)第一階段應檢附發起人會議紀錄、營業計畫書
#1139317
33. 證券投資顧問事業提供客戶投資分析建議時,應如何為之? (A)作成書面投資分析報告 (B)報告須載明個股分析及買賣價位研判 (C)投資分析報告之紀錄不得以電子媒體形式儲存 (D)選項ABC皆是
#1139318
34. 依證券投資信託及顧問法規定,何種事業不得兼營證券投資信託事業? (A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨信託事業 (D)期貨顧問事業
#1139319
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