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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)證券交易相關法規與實務#69749
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23. 以下何者非證券投資信託事業之關係人?
(A)自然人股東之配偶
(B)自然人股東之配偶為負責人的企業
(C)由法人股東所控制的公司
(D)自然人股東之三親等血親
答案:
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統計:
A(1), B(7), C(4), D(136), E(0) #1812035
詳解 (共 2 筆)
小榜眼
B2 · 2019/11/30
#3697564
證券投資信託事業管理規則 第5條 前項...
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Lucinda
B1 · 2019/09/04
#3569067
(D)三親等→二親等
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24. 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應 如何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1812036
25. 證券投資信託事業得經營業務範圍為? 甲.有價證券買賣之融資融券;乙.發行有關證券投資之出版 品;丙.發行受益憑證募集證券投資信託基金;丁.運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投 資 (A)甲、乙、丙、丁 (B) 僅乙、丙、丁 (C) 僅甲、乙 (D) 僅丙、丁
#1812037
26. 發行人經申報生效後,除金融監督管理委員會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股 變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證 ,對認股人或應募人交付有價證券,並應於交付前公告之? (A)三十日 (B)十五日 (C)七日 (D)選項ABC皆非
#1812038
27. 同時以詢價圈購及公開申購配售方式辦理之初次上市、上櫃前之承銷案件、公開申購案件,應於申 報詢價圈購約定書後第二個營業日起第幾天公開申購開始日? (A)第四天 (B)第一天 (C)第五天 (D)第二天
#1812039
28. 有價證券之募集、發行或補辦公開發行,應於金融監督管理委員會核准申報生效之日起幾日內,將 修正後公開說明書定本以電子檔案方式上傳至指定之資訊申報網站? (A)五日 (B)十日 (C)十五日 (D)三十日
#1812040
29. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#1812041
30. 我國財務預測公開制度,係採: (A)營運虧損必須強制公開 (B)強制公開 (C)自願公開 (D)選項ABC皆非正確
#1812042
31. 採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
#1812043
32. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)由董事長決定 (B)召開股東會同意通過 (C)召開董事會,經董事會二分之一之出席及出席董事超過二分之一同意 (D)召開董事會,經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意
#1812044
33. 下列何者非為公開發行公司辦理停止股票過戶之期間? (A)決定股息紅利分派或其他利益基準日前十日 (B)股東臨時會開會前三十日內 (C)股東常會開會前六十日內 (D)選項ABC皆非
#1812045
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