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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-2 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#116280
> 試題詳解
23. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金之廣告、 公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責?
(A)基金保管機構
(B)銷售機構的業務員
(C)期貨信託事業的負責人
(D)期貨信託事業及該基金銷售機構
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統計:
A(10), B(0), C(10), D(350), E(0) #3145598
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/02
#5923217
期貨信託基金管理辦法 第 23 條 ...
(共 415 字,隱藏中)
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26•依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金鎖售機構從事期貨信託基金之廣 告、公開說明會及其他促鎖活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#1013584
34.依「期貨信託 1基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基 ^ 金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#1021715
28.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨 信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
#1023438
33.依「期貨信託基金管理辦法」規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#1803288
10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定時,應由何者負責? (A)基金保管機構 (B)銷售機構的業務員 (C)期貨信託事業的負責人 (D)期貨信託事業及該基金銷售機構
#2035736
16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託基金 之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
#2678690
1. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業委任之期貨信託基金銷售機構從事期貨信託 基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動違反規定,應由何者負責? (A)期貨信託事業 (B)該基金銷售機構 (C)期貨信託事業及該基金銷售機構 (D)基金保管機構
#3070257
24. 依期貨信託基金管理辦法之規定,有關期貨信託基金受益憑證之敘述,下列何者正確? (A)期貨信託基金之受益權,按受益權單位總數,平均分割 (B)期貨信託事業不須於交付受益人之受益憑證相關文書中記載每一受益憑證之受益權單位數 (C)受益憑證為數人共有者,應共同行使受益權 (D)受益憑證只能轉讓予特定人
#3145599
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之受益 憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)期貨信託事業
#3145600
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條 第一項第四款之國內有價證券,其種類及範圍,下列何者不包括在內? (A)上市有價證券 (B)政府債券 (C)證券投資信託事業發行之基金受益憑證 (D)連動債券
#3145601
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