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期貨信託法規與自律規範
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110年 - 110-2期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#101113
> 試題詳解
23. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書,下列何項正確?
(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期
(C)應由期貨信託事業及申購人各執一份
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(0), B(15), C(0), D(408), E(0) #2771888
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585451
期貨信託基金管理辦法 第 20 條...
(共 258 字,隱藏中)
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39.期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註曰期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項A、B、C皆是
#1011590
36.期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註曰期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項A、B、C皆是
#1021717
8. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項ABC皆是
#1785601
43.期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註曰期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項ABC皆是
#1803298
40. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選項A、B、C皆是
#1812447
48. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確? (A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險 (B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期 (C)應由期貨信託事業及申購人各執一份 (D)選ABC皆是
#2035774
24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者,得 委託交易之機構包括下列何者? (A)國內證券經紀商 (B)國外證券經紀商 (C)提供國外顧問服務之專業機構 (D)選項ABC皆是
#2771889
25. 期貨信託事業首次申請(報)募集或追加募集期貨信託基金,經申請核准後,主管機關得撤銷或 廢止核准,其適用之原因下列何者為非? (A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化,致對發行計畫有重大影響者,應於事實發生日起五 日內向主管機關申報 (B)期貨信託事業發生對受益人權益有重大影響事項,應於事實發生之日起二日內公告或通知受益人 (C)自核准通知函到達之日起,於七個半月募集成立該期貨信託基金 (D)期貨信託事業申報或公告之財務報告及其他相關業務文件,其內容有虛偽或隱匿之情事
#2771890
26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定,下列敘 述何者錯誤? (A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值 (B)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告當日每單位之淨值 (C)對不特定人募集之期貨信託基金,應於每一營業日公告前一營業日每單位之淨值 (D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,應依期貨信託契約之規定,向受益人報告每單 位之淨值
#2771891
27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他 營業促銷活動,下列何者正確? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准,作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳 (B)對於過去之業績作誇大之宣傳或對同業為攻訐之廣告 (C)對經主管機關核准募集之期貨信託基金,為宣傳廣告或其他促銷活動 (D)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
#2771892
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